傳基金子公司業(yè)務(wù)現(xiàn)叫停 有關(guān)監(jiān)管細(xì)則或?qū)⒊雠_(tái)

　　有關(guān)監(jiān)管細(xì)則或?qū)⒊雠_(tái)

　　有基金業(yè)內(nèi)人士表示，基金公司對(duì)待子公司業(yè)務(wù)態(tài)度開(kāi)始變謹(jǐn)慎

　　近日，有業(yè)內(nèi)人士向《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者透露，目前北京、上海和深圳的基金公司均有部分基金子公司業(yè)務(wù)被監(jiān)管層叫停，而且數(shù)量不止3家。

　　而此前有媒體報(bào)道，深圳、上海各有一家基金公司子公司業(yè)務(wù)被叫停。華南某基金子公司內(nèi)部人士在接受《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者采訪時(shí)表示，基金子公司目前“風(fēng)頭正盛”，近期頻頻有監(jiān)管層到基金子公司調(diào)研，基金子公司有關(guān)風(fēng)控層面監(jiān)管細(xì)則或?qū)⒊雠_(tái)。

　　《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者根據(jù)公開(kāi)數(shù)據(jù)整理顯示，截至昨日，共有52家基金公司已經(jīng)設(shè)立基金子公司，占目前85家基金公司總數(shù)的61.18%。其中，華安基金公司子公司華安未來(lái)資產(chǎn)管理有限公司成為首家落戶上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的基金子公司。

　　3家以上基金子公司

　　業(yè)務(wù)被叫停

　　《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者獨(dú)家獲悉，目前北京、上海和深圳均有部分基金子公司業(yè)務(wù)被監(jiān)管層叫停，而且數(shù)量超過(guò)3家。

　　“我們公司子公司業(yè)務(wù)是穩(wěn)步前進(jìn)的，有的基金子公司業(yè)務(wù)做得太過(guò)火，才導(dǎo)致被監(jiān)管層叫停?！睆V州某基金子公司內(nèi)部人士在接受《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者采訪時(shí)表示，子公司業(yè)務(wù)發(fā)展如此之快，監(jiān)管層早就注意到了，此前曾組織基金公司總經(jīng)理專門就基金子公司的業(yè)務(wù)風(fēng)控問(wèn)題進(jìn)行了探討。

　　“近期有媒體報(bào)道，深圳和上海各有一家基金子公司旗下包括票據(jù)業(yè)務(wù)在內(nèi)的部分業(yè)務(wù)被監(jiān)管層強(qiáng)制叫停，監(jiān)管層此舉為業(yè)界敲響了警鐘”，上述受訪基金子公司業(yè)內(nèi)人士表示。據(jù)她所知，廣東的幾家基金公司對(duì)待基金公司子公司業(yè)務(wù)態(tài)度均開(kāi)始謹(jǐn)慎起來(lái)。

　　某基金分析師在接受《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者采訪時(shí)表示，目前，不僅上海和深圳有部分基金子公司業(yè)務(wù)被監(jiān)管層叫停，北京也出現(xiàn)了一家，加上上海和深圳兩家，目前已被監(jiān)管層叫停的基金子公司數(shù)量應(yīng)該不止3家。

　　子公司發(fā)展

　　如何破題？

　　此前，長(zhǎng)安基金某內(nèi)部人士在接受《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者采訪時(shí)表示，今年以來(lái)該基金公司就改變了業(yè)務(wù)發(fā)展方向，著重發(fā)展子公司，目前專戶業(yè)務(wù)已經(jīng)達(dá)到百億元規(guī)模。據(jù)今年上半年數(shù)據(jù)顯示，雖然該基金公司仍然持續(xù)虧損，但虧損額度卻是同期基金公司里面最少的，今年上半年?duì)I業(yè)收入同比增長(zhǎng)382.61%，與子公司業(yè)務(wù)發(fā)展不無(wú)關(guān)系。

　　值得一提的是，這些新公司的共性在于成立的最大目的并非是發(fā)展公募業(yè)務(wù)，而是紛紛設(shè)立了基金子公司，開(kāi)展基金子公司業(yè)務(wù)，如中英、上銀和興業(yè)3家基金公司成立后均先開(kāi)展非公募業(yè)務(wù)。此前，深圳某位基金研究員在接受《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者采訪時(shí)表示，監(jiān)管層如今放開(kāi)基金公司設(shè)立子公司，也是出于基金公司生存考慮，“監(jiān)管層既然把基金公司‘生’出來(lái)了，就要想辦法把它‘養(yǎng)活’”，這也是基金子公司發(fā)展迅速的一個(gè)原因，但迅猛發(fā)展卻帶來(lái)了不可忽視的風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題。

　　近期更有媒體爆出，民生加銀資管的資金池項(xiàng)目和平安大華子公司的票據(jù)業(yè)務(wù)收到監(jiān)管層的“窗口指導(dǎo)”，亦將子公司發(fā)展如何破題推上風(fēng)口浪尖。

　　基金子公司

　　監(jiān)管細(xì)則或出臺(tái)

　　早在今年8月份，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)就曾以風(fēng)控為主題召集上海各基金公司總經(jīng)理開(kāi)展基金專戶子公司業(yè)務(wù)座談會(huì)，并到基金公司摸查子公司的業(yè)務(wù)，特別強(qiáng)調(diào)基金子公司要注意控制風(fēng)險(xiǎn)。9月份以來(lái)，不僅基金業(yè)協(xié)會(huì)，不少地方證監(jiān)局也開(kāi)始到所屬基金子公司展開(kāi)摸底調(diào)查。

　　華南某基金子公司內(nèi)部人士在接受《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者采訪時(shí)表示，基金子公司目前“風(fēng)頭正盛”，近期頻頻有監(jiān)管層到基金子公司調(diào)研，正如已經(jīng)有媒體報(bào)道的，基金子公司有關(guān)風(fēng)控層面監(jiān)管細(xì)則或?qū)⒊雠_(tái)。

　　《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者根據(jù)公開(kāi)數(shù)據(jù)整理顯示，截至昨日，共有52家基金公司已經(jīng)設(shè)立基金子公司，占目前85家基金公司總數(shù)的61.18%。其中，華安基金公司的子公司華安未來(lái)資產(chǎn)管理有限公司成為首家落戶上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的基金子公司。根據(jù)華安基金公告，該子公司注冊(cè)地為上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，注冊(cè)資本為人民幣3000萬(wàn)元，其中，華安基金持有51%的股權(quán)，上海敦享投資管理中心(有限合伙)持有49%的股權(quán)。

　　一方面基金子公司數(shù)如雨后春筍般紛紛設(shè)立，另一方面基金子公司存風(fēng)控隱憂而被監(jiān)管層叫停的聲音不絕于耳。

　　“新成立的基金子公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)更大一些，現(xiàn)在市場(chǎng)行情不好，發(fā)行公募產(chǎn)品又爭(zhēng)不過(guò)大型基金公司，所以會(huì)把重心全部放在子公司業(yè)務(wù)上。信托公司不做的業(yè)務(wù)，基金子公司也會(huì)接過(guò)來(lái)做?！?/p>

　　上述內(nèi)部人士表示，一旦項(xiàng)目出現(xiàn)問(wèn)題，基金子公司是付不起責(zé)任的。因此，若監(jiān)管層出臺(tái)細(xì)則對(duì)基金子公司風(fēng)控業(yè)務(wù)加強(qiáng)規(guī)范，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看有利于基金子公司發(fā)展。