證監(jiān)會與券商基金召開會議：四方面繼續(xù)穩(wěn)定市場

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸7日表示，證券業(yè)協(xié)會和基金業(yè)協(xié)會近期組織證券公司、基金管理公司分別召開維護(hù)證券市場穩(wěn)定座談會。

　　證監(jiān)會主席助理張育軍分別肯定了證券公司、基金公司前期在穩(wěn)定市場方面的工作，強(qiáng)調(diào)要樹立大局意識，專業(yè)分析當(dāng)前市場形勢，繼續(xù)把穩(wěn)定市場作為當(dāng)前的首要工作。

　　張育軍強(qiáng)調(diào)，一，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)融資融券業(yè)務(wù)管理，防范風(fēng)險(xiǎn)，審慎控制業(yè)務(wù)規(guī)模，與自身資本實(shí)力、流動性狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理能力相匹配。二，加快信息系統(tǒng)的外部接入管理，切實(shí)遏制非法證券行為。三，加強(qiáng)結(jié)構(gòu)化偏股型資管產(chǎn)品管理，降低杠桿風(fēng)險(xiǎn)，不得為場外配資、傘形信托提供資金和便利。四，加強(qiáng)程序化交易和客戶管理，嚴(yán)謹(jǐn)利用程序化交易惡意做空。

　　在基金公司的座談會上，張育軍指出，基金公司要繼續(xù)做好贖回應(yīng)對和流動性風(fēng)險(xiǎn)防范的工作，抓好專戶業(yè)務(wù)杠桿和配資風(fēng)險(xiǎn)的防控，抓好分級基金的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

　　以下是問答全文：

　　1、問：有媒體報(bào)道，近日證監(jiān)會組織證券公司、基金公司召開維穩(wěn)座談會，請問是否屬實(shí)？能否介紹一下詳細(xì)情況？

　　答：中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會近期分別組織證券公司、基金管理公司，召開維護(hù)證券市場穩(wěn)定工作座談會。中國證監(jiān)會張育軍主席助理會上分別肯定了證券公司、基金管理公司前期在維護(hù)市場穩(wěn)定方面所做的工作，強(qiáng)調(diào)要牢固樹立大局意識，專業(yè)理性分析當(dāng)前市場形勢，繼續(xù)把穩(wěn)定市場、穩(wěn)定人心作為當(dāng)前首要工作。

　　在證券公司座談會上，張育軍強(qiáng)調(diào)：一要進(jìn)一步加強(qiáng)融資融券業(yè)務(wù)管理，防范融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。審慎控制融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模，使之與自身資本實(shí)力、流動性狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理能力相匹配。二要加快推進(jìn)信息系統(tǒng)外部接入管理，切實(shí)遏制非法證券活動。嚴(yán)格按照我會有關(guān)要求，認(rèn)真做好自查和清理規(guī)范工作，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為應(yīng)立即終止與其合作并向監(jiān)管部門報(bào)告。三要加強(qiáng)結(jié)構(gòu)化偏股型資管產(chǎn)品的管理，降低杠桿風(fēng)險(xiǎn)。不得為場外配資和傘形信托提供資金和便利，不得開展資金池業(yè)務(wù)，切實(shí)防范流動性風(fēng)險(xiǎn)。四要加強(qiáng)程序化交易和客戶管理，嚴(yán)禁利用程序化交易惡意做空。

　　在基金公司座談會上，張育軍指出，要積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)做好維護(hù)市場穩(wěn)定的具體工作；繼續(xù)認(rèn)真做好贖回應(yīng)對和流動性風(fēng)險(xiǎn)防范工作；抓好專戶業(yè)務(wù)杠桿和配資風(fēng)險(xiǎn)的防控；抓好分級基金和創(chuàng)業(yè)板投資的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

　　2、問：有媒體報(bào)道，部分配資公司將其業(yè)務(wù)范圍由股票配資轉(zhuǎn)向股指期貨市場配資，且給予期指場外配資的杠桿率最高可達(dá)10倍。請問是否屬實(shí)？證監(jiān)會將采取怎樣的監(jiān)管措施？

　　答：2011年7月，我會下發(fā)了《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》，要求各期貨公司嚴(yán)把開戶關(guān)，不得從事配資業(yè)務(wù)、以各種形式參與配資業(yè)務(wù)或?yàn)榕滟Y活動提供便利。近期，我會在清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動期間，也關(guān)注到部分機(jī)構(gòu)和個(gè)人借助信息系統(tǒng)開立虛擬期貨賬戶、代理客戶買賣期貨，這些行為違反了現(xiàn)行期貨市場有關(guān)開戶管理、賬戶實(shí)名制、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等方面的法律法規(guī)。為防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者合法權(quán)益，我會正在有序推進(jìn)相關(guān)工作，督促證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)加強(qiáng)信息系統(tǒng)外部接入管理。一旦發(fā)現(xiàn)期貨公司違反現(xiàn)行法律法規(guī)，我會將依法查處。

　　3、問：近日，滬深交易所發(fā)布通知，修改融資融券交易實(shí)施細(xì)則，將融券由原先的T+0改為T+1，請問監(jiān)管層是出于哪方面的考慮修改和完善此規(guī)則？

　　答：8月3日，上交所、深交所分別對其《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行修改完善，明確規(guī)定投資者融券賣出后，自次一交易日起方可通過直接還券或買券還券的方式向證券公司償還融入證券。上述規(guī)則的修改，是為了進(jìn)一步加強(qiáng)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)市場交易秩序，完善融券業(yè)務(wù)交易規(guī)則，防止部分投資者利用融券業(yè)務(wù)變相進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易，加大股票價(jià)格異常波動。上述規(guī)則修改完善后，有助于進(jìn)一步維護(hù)市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　【證監(jiān)會發(fā)布會內(nèi)容匯總】

　　證監(jiān)會：加大內(nèi)幕交易處罰力度

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸7日在例行新聞發(fā)布會上表示，證監(jiān)會繼續(xù)加大對內(nèi)幕交易打擊力度，內(nèi)幕交易破壞了市場三公原則，證監(jiān)會對內(nèi)幕交易保持高壓執(zhí)法態(tài)勢，堅(jiān)決打擊內(nèi)幕交易行為。目前，證監(jiān)會已對20起違法違規(guī)案件進(jìn)行處罰。

　　證監(jiān)會從以下幾方面打擊內(nèi)幕交易行為：一是從源頭上凈化水源；二是嚴(yán)懲刺探內(nèi)幕信息行為進(jìn)行內(nèi)幕交易；三是嚴(yán)厲打擊通過自媒體等泄漏內(nèi)幕信息行為。

　　鄧舸表示，今后證監(jiān)會將加大內(nèi)幕交易處罰力度，全方位打擊不留死角。

　　證監(jiān)會：嚴(yán)厲打擊通過自媒體泄露內(nèi)幕消息行為

　　8月7日消息，證監(jiān)會今日表示，將嚴(yán)厲打擊通過自媒體等新型傳媒泄露內(nèi)幕信息行為。以張明芳為例，當(dāng)事人作為從業(yè)超過十年的資深分析師，將刺探到的內(nèi)幕消息發(fā)布到15個(gè)微信群和朋友圈中，很快信息截屏就在其他微信群串口，傳播范圍廣，影響極其惡劣。

　　證監(jiān)會：嚴(yán)禁利用程序化交易惡意做空

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸7日表示，中國證券業(yè)協(xié)會和中國基金業(yè)協(xié)會近期分別組織了證券公司、基金公司召開資本市場維穩(wěn)座談會。會上，證監(jiān)會主席助理張育軍肯定了前期的維穩(wěn)工作，并表示，要繼續(xù)把穩(wěn)定市場，穩(wěn)定人心作為當(dāng)前的工作：

　　一要加強(qiáng)融資融券業(yè)務(wù)管理；

　　二要加快信息系統(tǒng)的外部接入管理，切實(shí)遏制違法活動；

　　三是加強(qiáng)杠桿資金風(fēng)險(xiǎn)管理，不得開展資金池業(yè)務(wù)等；

　　四是加強(qiáng)程序化交易和客戶管理，嚴(yán)禁利用程序化交易惡意做空。

　　證監(jiān)會：四方面穩(wěn)定市場和人心

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸7日在例行新聞發(fā)布會上表示，證監(jiān)會主席助理張育軍日前在證券公司及基金管理公司座談會上表示，要把穩(wěn)定市場穩(wěn)定人心作為當(dāng)前的主要工作。張育軍表示，一是要審慎控制融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模；二加快推進(jìn)信息系統(tǒng)外部接入管理三加強(qiáng)結(jié)構(gòu)化偏股型資產(chǎn)管理；四是加強(qiáng)程序化交易管理，抓好分級基金和創(chuàng)業(yè)板投資的風(fēng)險(xiǎn)工作。

　　證監(jiān)會：對20起違法違規(guī)案件作出行政處罰

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸7日表示，證監(jiān)會繼續(xù)加大對內(nèi)幕交易違法案件打擊力度。內(nèi)幕交易是預(yù)先知悉內(nèi)幕信息的人，利用內(nèi)幕信息交易。內(nèi)幕交易嚴(yán)重影響了市場秩序與市場投資者信心，證監(jiān)會對內(nèi)幕交易行為繼續(xù)保持高壓態(tài)勢，堅(jiān)持從嚴(yán)打擊。證監(jiān)會已對時(shí)代新材、禾嘉股份等20起違法違規(guī)案件作出行政處罰決定，罰沒款共計(jì)1636.85萬元。

　　證監(jiān)會：一旦發(fā)現(xiàn)期貨公司違法配資將依法查處

　　針對“有媒體報(bào)道，部分配資公司將其業(yè)務(wù)范圍由股票配資轉(zhuǎn)向股指期貨市場配資，且給予期指場外配資的杠桿率最高可達(dá)10倍”的提問，證監(jiān)會回應(yīng)說，正敦促證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)加強(qiáng)信息系統(tǒng)外部接入管理，一旦發(fā)現(xiàn)期貨公司違規(guī)將依法查處。

　　中國證監(jiān)會同時(shí)表示，將改善券商系統(tǒng)和外部接口的管理，要求券商機(jī)構(gòu)加大程序化交易的管理力度，券商機(jī)構(gòu)不得為場外配資和傘型信托提供便利。

　　證監(jiān)會：融券業(yè)務(wù)規(guī)則修改是為加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　3日上交所、深交所發(fā)布通知，修改融資融券交易實(shí)施細(xì)則，將融券由原先的T+0改為T+1。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸7日表示，這一規(guī)則修改是為了進(jìn)一步加強(qiáng)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)市場交易秩序，完善融券業(yè)務(wù)的交易規(guī)則，防止部分投資者利用融券規(guī)則，變相進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易，加大股票市場的異常波動。上述規(guī)則修改完善后，有助于進(jìn)一步維護(hù)市場穩(wěn)定發(fā)展。

　　證監(jiān)會：正對股權(quán)眾籌平臺進(jìn)行專項(xiàng)檢查

　　鄧舸稱，證監(jiān)會正對股權(quán)眾籌平臺進(jìn)行專項(xiàng)檢查，檢查對象包括但不限于一私募股權(quán)眾籌，股權(quán)眾籌，眾籌開展股權(quán)融資活動的平臺，檢查的重點(diǎn)內(nèi)容包括融資在是否進(jìn)行了公開宣稱，是否向特定對象發(fā)行證券，投資者對象是否超過200人，是否進(jìn)行股權(quán)眾籌募集資金。

　　鄧舸稱，檢查目的是為摸清股權(quán)融資平臺底數(shù)，排查潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患，一旦發(fā)現(xiàn)有關(guān)違法犯罪情況，將及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)。

　　兩大協(xié)會組織召開維護(hù)證券市場穩(wěn)定座談會

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸7日表示，證券業(yè)協(xié)會和基金業(yè)協(xié)會近期組織證券公司、基金管理公司分別召開維護(hù)證券市場穩(wěn)定座談會。

　　在基金公司的座談會上，張育軍指出，基金公司要繼續(xù)做好贖回應(yīng)對和流動性風(fēng)險(xiǎn)防范的工作，抓好專戶業(yè)務(wù)杠桿和配資風(fēng)險(xiǎn)的防控，抓好分級基金的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。