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證監(jiān)會出手整頓借用他人證券賬戶交易行為

m.thejeatles.com來源:中國資本證券網(wǎng) 2015-07-13 08:04我來說兩句
  

  記者獲悉,中國證監(jiān)會7月12日發(fā)布了《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》,并自公布之日起施行。

  中國證監(jiān)會表示,一段時期以來,部分機構(gòu)和個人借助信息系統(tǒng)為客戶開立虛擬證券賬戶,借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等,代理客戶買賣證券,違反了《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》關(guān)于證券賬戶實名制、未經(jīng)許可從事證券業(yè)務(wù)的規(guī)定,損害了投資者合法權(quán)益,嚴重擾亂了股票市場秩序。近日隨著市場回穩(wěn),這些違法現(xiàn)象又出現(xiàn)了卷土重來的勢頭,可能再次危及股票市場平穩(wěn)運行,必須予以清理整頓。

  《意見》要求,各證監(jiān)局應(yīng)當按照中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2015〕35號)要求,督促證券公司規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入行為,并于2015年7月底前后完成對證券公司自查情況的核實工作。

  中國證券業(yè)協(xié)會從2015年8月份開始,依據(jù)其《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認證規(guī)范》,認真開展相關(guān)評估認證工作。

  根據(jù)《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認證規(guī)范》的要求,證券公司可以向符合以下條件的第三方運營的客戶端提供網(wǎng)上證券服務(wù)端與證券交易相關(guān)的接口:簽署正式協(xié)議并經(jīng)證券公司測試和驗收后,由證券公司進行發(fā)布、升級等運營管理的;經(jīng)證券公司評估認證的客戶自行開發(fā)或購置、租用且經(jīng)專線接入證券公司的第三方客戶端;直接連接證券公司服務(wù)端的通用瀏覽器。

  《意見》要求,中國證券登記結(jié)算公司應(yīng)當按照《證券法》第一百六十六條的規(guī)定,嚴格落實證券賬戶實名制,進一步加強證券賬戶管理,強化對特殊機構(gòu)賬戶開立和使用情況的檢查,嚴禁賬戶持有人通過證券賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易。

  意見同時提出,各證券公司應(yīng)當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定以及證券賬戶管理規(guī)則,在為客戶開立證券賬戶時,對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查,保證同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱一致。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

  對通過外部接入信息系統(tǒng)買賣證券情形,證券公司應(yīng)當嚴格審查客戶身份的真實性、交易賬戶及交易操作的合規(guī)性,防范任何機構(gòu)或者個人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動。

  《意見》稱,信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)等相關(guān)方,直接或者間接違法從事證券活動的,應(yīng)當清理整頓。中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》發(fā)布前的存量可以持續(xù)運行,按照有關(guān)規(guī)定逐步規(guī)范,但不得新增客戶、賬戶和資產(chǎn)。

  證券投資者應(yīng)當按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,嚴格遵守證券賬戶實名制要求開立證券賬戶。任何機構(gòu)和個人不得出借自己的證券賬戶,不得借用他人證券賬戶買賣證券。

  對違法從事證券活動的行為,中國證監(jiān)會將依法查處;涉嫌犯罪的,依法移送公安機關(guān)。

標簽:證監(jiān)會|證券|賬戶
責任編輯:王華峰 王華峰
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