國家隊減持伊利? 或誤讀轉融通賬戶
正當前一日“救市維穩(wěn)資金考慮退出”的消息才被監(jiān)管層“嚴厲”澄清,但7月22日的來自伊利股份的一則公告,卻又瞬間把市場原本稍許松懈的神經再次拉緊。
7月22日盤后,因伊利股份(600887.SH)擬實施股票回購計劃而發(fā)布其有關交易節(jié)點日的股東情況,而據其發(fā)布的7月9日與7月17日兩日其前十大股東持股情況一經對比,不禁讓市場大吃一驚。
按照伊利股份上述兩日伊利股份前十大股東持股情況顯示,7月9日,證金公司以兩個股東席位分別持有2.07億股和1.63億股,合計持有伊利股份無限售股3.71億股、占股比6.05%,而到了7月17日,證金公司兩個股東席位合計持有的伊利股份無限售股,變成了2.63億股、占股比4.28%,分別為1.63億股和0.99億股,比7月9日當日足足少了1.08億股。
“國家隊”真的減持了伊利股份了嗎?
如果“國家隊”并未減持伊利股份,那么這消失的1億股到底去哪了呢?
白紙黑字,但兩個證金公司賬戶持有的伊利股份的確是在不到十天內減少了1億股。
按照伊利股份于7月22日公布的有關信息顯示,7月9日,在其前十大股東中所出現的兩個同名為“中國證券金融股份公司”的股東持股比例共計6.05%。
而在此前一日的7月8日晚間,證監(jiān)會便發(fā)布公告稱,因近期證券市場出現非理性下跌,為了維護資本市場穩(wěn)定,要求從即日起6個月內,上市公司控股股東和持股5%以上的股東以及董事、監(jiān)事、高管等不得通過二級市場減持本公司股份。
按照上述的有關規(guī)定,如果這兩個賬戶真的皆為證金公司的普通賬戶,那么其持股比例顯然是超過5%的,如果其在7月9日之后減持則顯然違反了上述規(guī)定。
“證金公司不可能違規(guī)買賣的。尤其要值得注意的,在伊利股份的前十大股東中,證金公司的名字出現兩次,這對于普通股東而言是不可能的,這并不是市場普通意義理解的兩個席位,而這是證金公司的兩個特殊賬戶?!蹦橙谈邔酉?1世紀經濟報道記者解釋道,實際上這兩個股東席位中,一個是證金公司的“自營”賬戶,而另一個則是證金公司的轉融通賬戶。
據21世紀經濟報道早前獲悉,作為這次“救市”的主體,證金公司在此前是未有自己的“自營”賬戶,而此次“自營”賬戶設立的目的即為此次“救市”而來。
早在7月6日,在確定了以證金公司為主體部署此次“救市”方案后,還在中信證券新開四個賬戶,分別設在中信證券總部營業(yè)部、望京營業(yè)部、呼家樓營業(yè)部和金融街營業(yè)部。隨后數個交易日,這四個營業(yè)部每天的動向成為市場的風向標,近幾個交易日中,每天便有上千億的資金從這幾個交易所中投向二級市場買入股票。
這便是此次所謂的救市“國家隊”資金,而這部分“救市”資金對應在伊利股份等個股中,便構成了其中一個證金公司的股東席位。
而另一個名為證金公司的股東席位又從何而來呢?
“另一個證金公司股東席位實際上是證金公司的轉融通席位,與此次救市資金完全沒有關系?!鄙鲜鋈谈邔犹寡?。
而證金公司在伊利股份中的另一個股東席位上,從7月9日至7月19日,其所持的伊利股份股票依然為1.63億股,這部分才是“救市”資金買入的股票,可以看到的是,其在此期間雖然沒有大量增持,但卻一股未減持。
證金公司負責人介紹,為維護資本市場穩(wěn)定,近期證金公司在二級市場買入股票的應急操作過程中,確有部分股票持股比例達到或超過上市公司總股本的5%,證金公司發(fā)現后,已及時將超比例股票劃轉至基金管理公司“特定多個客戶資產管理計劃”賬戶(即俗稱的“一對多”賬戶)中管理,劃轉至基金管理公司的上述股票沒有減持。證金公司目前的持股比例符合相關法律法規(guī)和交易所規(guī)則的要求。
雖然伊利股份的“國家隊”退出風波乃至前兩日的“維穩(wěn)資金考慮退出”等傳言最終都被證實為虛驚一場,但卻也從側面反映出市場在企穩(wěn)之后對于“維穩(wěn)”資金最終如何處理隱憂。
而在這批上萬億的退市基金中,通過證金公司的自有賬戶投向資本市場的近6000億規(guī)模資產的退出更是市場關注的焦點。
“無論采用哪種方式,這個過程都將經歷一段較長的時間,在目前救市才開始半個月的時間內,市場無需擔憂國家隊資金的退出。”接近于監(jiān)管層的知情人士表示。
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